2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月7日)

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试题部分

1、协会对违反自律规则的会员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有()。【多选题】

A.公开谴责

B.训诫

C.限期整改

D.取消会员资格

2、申诉委员会经集体讨论，根据不同情况作出的审议决定有()。【多选题】

A.认为原决定在程序上存在不足的，要求自律监察委员会进行补正

B.认为原决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当的，维持原决定

C.认为原决定认定事实清楚，适用程序正确，但适用依据不适当或作出的纪律惩戒不适当的，可以变更原决定

D.认为原决定认定事实不成立的，撤销原来的决定，作出不予纪律惩戒的决定

3、协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过以下()方式送达。【多选题】

A.微信

B.邮寄

C.协会网站公告

D.委托相关会员单位协助

4、自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后，作出的决定包括()。【多选题】

A.确认当事人违反自律规则事实不成立或者情节轻微的，作出撤销案件或者不予纪律惩戒的决定

B.认为事实不清的，要求协会自律监察部门重新调查

C.确认当事人有违反自律规则行为的，作出予以纪律惩戒的决定

D.当事人虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定，但其行为严重破坏行业声誉、损害行业根本利益的，作出予以纪律惩戒的决定

5、受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十四条协会对违反自律规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：(一)训诫；(二)公开谴责；(三)限期整改；(四)暂停会员部分权利；(五)暂停会员资格；(六)取消会员资格；(七)协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第四十四条申诉委员会经集体讨论，根据不同情况作出以下审议决定：(一)认为原决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当的，维持原决定；(二)认为原决定认定事实清楚，适用程序正确，但适用依据不适当或者作出的纪律惩戒不适当的，可以变更原决定；(三)认为原决定在程序上存在不足的，要求自律监察委员会进行补正；(四)认为原决定认定事实不清，或者程序严重不适当的，或者原决定认定的事实发生重大变更的，撤销原来的决定，由协会相关部门重新调查或者由自律监察委员会重新作出决定；(五)认为原决定认定事实不成立的，撤销原来的决定，作出不予纪律惩戒的决定。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第六条协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。经当事人同意，还可以采用传真、电子邮件、短信、微信等能够确认其收悉的电子送达方式。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十三条自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后，经集体讨论，根据不同情况，作出以下决定：(一)确认当事人违反自律规则事实不成立或者情节轻微的，作出撤销案件或者不予纪律惩戒的决定；(二)认为事实不清的，要求协会相关部门重新调查；(三)确认当事人有违反自律规则行为的，或者虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定，但其行为与期货行业的职业道德明显不相称的，或者其行为严重破坏行业声誉、损害行业根本利益的，作出予以纪律惩戒的决定。

5、正确答案：A

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第四条案件调查人员、自律监察委员会委员、申诉委员会委员、听证员、听证会书记员等参与案件调查、处理的人员有下列情形之一的，应当自行回避，受调查、受惩戒的会员或者从业人员(以下简称当事人)有权用口头或者书面方式申请他们回避：(一)是本案当事人或者当事人、代理人近亲属的；(二)与本案有直接利害关系的；(三)与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响对案件公正处理的。

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