2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月27日)

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试题部分

1、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有下列()情形之一的，应当认定为刑法规定的“情节严重”。【多选题】

A.实施操纵证券市场行为，证券交易成交额在一百万元以上

B.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施

C.二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚

D.在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券、期货市场

2、下列关于操纵证券、期货市场刑事案件，说法正确的是()。【多选题】

A.行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚

B.犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚

C.“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失

D.“连续十个交易日”是指行为人连续交易的十个交易日

3、操纵证券、期货市场情形严重的，但行为人()的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。【多选题】

A.如实供述犯罪事实

B.认罪悔罪

C.积极配合调查

D.退缴违法所得

4、行为人具有下列()情形之一的，可以认定为刑法规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。【多选题】

A.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益

B.通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益

C.通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易

D.不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益

5、二次以上实施操纵证券、期货市场行为，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：期套保值者、投机者和套利者是期货投资者的3大类。

2、正确答案：A

答案解析：美国国际结算公司是附属于某一交易所但又是独立法人的结算机构。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金低。

4、正确答案：B

答案解析：美国国际结算公司是附属于某一交易所的相对独立的结算机构。

5、正确答案：A

答案解析：此题考核对国外期货佣金商的理解。

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