2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月24日)

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试题部分

1、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料不包括()。【单选题】

A.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

B.最近3年的期货公司合规经营情况说明

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件

2、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证监会派出机构

3、期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料，包括()。【多选题】

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

4、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列关于期货公司期货投资咨询业务的监督管理和法律责任表述错误的是()。【多选题】

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责

C.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明

D.中国期货业协会按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

5、期货公司应当与需要投资咨询服务的客户重新签订期货开户合同，明确约定投资咨询服务的具体内容和费用标准等相关事项。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(一)期货投资咨询业务资格申请书；(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。

2、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

4、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。第三十条中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

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