2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月18日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是()。【单选题】

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

2、风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下()情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。【多选题】

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度

C.经济实力较低

D.不愿承受任何投资损失

3、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用下列()方式了解投资者信息。【多选题】

A.查询、收集投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.其他现场或非现场沟通

4、投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：(一)C1类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受R1风险等级的产品或服务；(二)C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；(三)C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；(四)C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；(五)C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

2、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：(一)不具有完全民事行为能力；(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；(三)法律、行政法规规定的其他情形。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第五条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：(一)查询、收集投资者资料；(二)问卷调查；(三)知识测试；(四)其他现场或非现场沟通等。

4、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。

5、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

中国期货业协会将于9月11日在全国26个城市举办期货从业人员资格统一考试。小编建议考生可以提前填写 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2021年9月期货从业资格报名时间通知，让您在学习中不错过任何重要资讯。

以上内容为2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月18日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！