2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月16日)

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试题部分

1、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚()定罪处罚。【单选题】

A.较重的数额

B.较轻的数额

C.其中任一数额

D.折中数额

2、下列不属于从事与内幕信息有关的证券、期货交易的行为的是()。【多选题】

A.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易

B.依据已被他人披露的信息而交易

C.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份

D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源

3、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列()情形之一的，应当认定为“情节特别严重”。【多选题】

A.证券交易成交额在五十万元以上

B.期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上

C.三次以上实施内幕交易

D.获利或者避免损失数额在七十五万元以上

4、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列()情形之一的，应当认定为“情节严重”。【多选题】

A.获利或者避免损失数额在十五万元以上

B.证券交易成交额在五十万元以上

C.两次以上内幕交易

D.期货交易占用保证金数额在三十万元以上

5、三次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第九条同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条具有下列情形之一的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易：(一)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的；(二)按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的；(三)依据已被他人披露的信息而交易的；(四)交易具有其他正当理由或者正当信息来源的。

3、正确答案：B、D

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”：(一)证券交易成交额在二百五十万元以上的；(二)期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的；(三)获利或者避免损失数额在七十五万元以上的；(四)具有其他特别严重情节的。

4、正确答案：A、B、D

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”：(一)证券交易成交额在五十万元以上的；(二)期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；(三)获利或者避免损失数额在十五万元以上的；(四)三次以上的；(五)具有其他严重情节的。

5、正确答案：B

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第八条二次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。

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