2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月15日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、推荐人每年最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、申请营业部负责人的任职资格，除具备一般条件外，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

3、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事，据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东，根据规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

2、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

4、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

5、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。

中国期货业协会将于9月11日在全国26个城市举办期货从业人员资格统一考试。小编建议考生可以提前填写 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2021年9月期货从业资格报名时间通知，让您在学习中不错过任何重要资讯。

以上内容为2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月15日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！