2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月10日)

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试题部分

1、根据《期货从业人员管理办法》，协会制定的期货从业人员自律管理办法应报()核准。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当()申请从业资格。【单选题】

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.通过其所在机构向协会

3、在案件调查过程中发现被调查的会员终止运营的，由()批准决定终止调查。【单选题】

A.理事会

B.理事长

C.协会会长办公会

D.中国证监会

4、资产管理计划展期应当符合的条件不包括()。【单选题】

A.资产管理计划存续期届满

B.资产管理计划运作规范

C.资产管理计划展期没有损害投资者利益

D.证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定

5、证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由()另行规定。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院

6、期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，()。【单选题】

A.客户承担相应的赔偿责任

B.期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货交易所承担相应的赔偿责任

D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

7、下列关于国务院期货监督管理机构的说法，正确的是()。【多选题】

A.对期货交易所、期货公司的高级管理人员实行资格管理制度

B.制定期货公司持续性经营规则

C.制定期货行业的自律性规则

D.设计并安排期货合约上市

8、经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括()。【多选题】

A.期望收益符合投资者的投资目标

B.投资期限符合投资者的投资目标

C.投资品种符合投资者的投资目标

D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

9、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。()【判断题】

A.正确

B.错误

10、会员制期货交易所的各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

2、正确答案：D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

3、正确答案：C

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十条在案件调查过程中发生以下事由的，由协会会长办公会批准决定可以终止调查：(一)被调查的会员终止运营；(二)被调查的从业人员死亡；(三)被调查的当事人履行根据第十九条第(二)项作出的承诺的；(四)其他需要终止调查的情形。被调查的当事人未按照本条第(三)项履行承诺的，应当经协会领导批准恢复调查。

4、正确答案：A

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十四条资产管理计划展期应当符合下列条件：(一)资产管理计划运作规范，证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定；(二)资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形；(三)中国证监会规定的其他条件。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十五条证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。

6、正确答案：C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条。　期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

7、正确答案：A、B

答案解析：《期货交易管理条例》第五十三条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。　第五十四条国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

8、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十三条经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：(一)投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；(二)产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；(三)中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

9、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十九条期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。近亲属和亲属是有区别的。

10、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第三十二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

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