2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月9日)

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试题部分

1、中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在()基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。【单选题】

A.征求行业意见

B.风险监管指标管理办法

C.期货交易管理条例

D.公司发展水平

2、期货公司风险监管指标不符合规定，而逾期未改正的，中国期货业协会可根据相关规定对其采取监管措施。()【判断题】

A.正确

B.错误

3、期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司净资本是在总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三条中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

2、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施。

3、正确答案：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

4、正确答案：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

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