2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月8日)

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试题部分

1、应当对期货公司的年度报告签署确认意见的人员有()。【多选题】

A.期货公司董事

B.首席风险官

C.财务负责人

D.人力资源负责人

2、申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定()。【多选题】

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人撤回申请材料

C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

3、申请财务负责人任职资格的，应当提交的材料有()。【多选题】

A.期货从业人员资格证书

B.学历证书

C.会计师以上职称证明

D.必须是注册会计师资格的证明

4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的有()。【多选题】

A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

5、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()。【多选题】

A.决定会员的接纳和退出

B.决定对违规行为的纪律处分

C.选举和更换会员理事

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第九十九条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。

3、正确答案：A、C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。　　申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

4、正确答案：A、D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

5、正确答案：C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》选举和更换会员理事、决定增加或者减少期货交易所注册资本属于会员大会的职权。第二十五条理事会行使下列职权：(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；(五)决定专门委员会的设置；(六)决定会员的接纳和退出；(七)决定对违规行为的纪律处分；(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；(九)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(十)审议结算担保金的使用情况；(十一)审议批准风险准备金的使用方案；(十二)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；(十三)审议批准期货交易所对外投资计划；(十四)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；(十五)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；(十六)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；(十七)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

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