2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月20日)

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试题部分

1、()可采取现场或者非现场检查等方式，对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。【单选题】

A.协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.证券交易所

2、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。【多选题】

A.考核情况

B.履职情况

C.投诉情况

D.回访情况

3、经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十二条协会可采取现场或者非现场检查等方式，对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。

2、正确答案：B、C

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十七条经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。

3、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十三条经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

4、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

5、正确答案：B

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

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