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编辑推荐:2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总
试题部分
1、期货公司董事应当对()报告签署确认意见。【单选题】
A.月度
B.季度
C.年度
D.每日
2、期货公司应当在每月结束之日起()内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。【单选题】
A.3个工作日
B.5个工作日
C.7个工作日
D.10个工作日
3、期货公司发生下列()事项时,期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。【多选题】
A.同比例增减资
B.变更股权或注册资本,且不涉及新增持有5%以上股权的股东
C.变更分支机构负责人或者营业场所
D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
4、期货公司可以依法从事资产管理业务,运用公司自有资金与客户资产进行共同投资,投资收益分成,损失共担。()【判断题】
A.正确
B.错误
5、期货公司股权出让方可以在股权转让完成前,推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。()【判断题】
A.正确
B.错误
答案见第二页>>>
答案解析
1、正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。
2、正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条期货公司应当在每月结束之日起7个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。
3、正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告:(一)变更公司名称、形式、章程;(二)同比例增减资;(三)变更股权或注册资本,且不涉及新增持有5%以上股权的股东;(四)变更分支机构负责人或者营业场所;(五)作出终止业务等重大决议;(六)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(七)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件;(八)中国证监会规定的其他事项。
4、正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
5、正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十四条期货公司股权出让方在股权转让期间,应当支持并配合期货公司董事会、监事会和高级管理人员依法履行职责,不得在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。
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以上内容为2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月13日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载,小编不断更新资料中!