2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月9日)

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试题部分

1、中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体，()。【单选题】

A.责任改正、监管谈话

B.依法予以行政处罚

C.给予纪律惩戒

D.在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示

2、公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其()。【多选题】

A.出具诚信关注函

B.记入诚信档案

C.依法予以处罚

D.依法追究刑事责任

3、公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，中国证监会及其派出机构可以为其办理的情形是()。【多选题】

A.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息

B.发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息

C.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息

D.期货公司申请查询为其提供中间介绍业务的证券公司聘任的董事、监事、高级管理人员的诚信信息

4、中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括()。【多选题】

A.界定、组织采集证券期货市场诚信信息

B.组织办理诚信信息的公开、查询和共享

C.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

D.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

5、中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》　第十五条中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。

2、正确答案：A、B

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十九条公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可将有关情况向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》　第十七条公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理：(一)公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；(二)发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；(三)发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；(四)发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；(五)证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的；(六)证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘任或者拟聘任的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的；(七)中国证监会规定的其他条件。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十四条中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：(一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息；(二)建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入；(三)组织办理诚信信息的公开、查询和共享；(四)建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；(五)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

5、正确答案：B

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第二条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案)，记录证券期货市场诚信信息。

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