2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月22日)

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试题部分

1、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

2、《证券期货投资者适当性管理办法》中规定，投资者可以分为()。【单选题】

A.个人投资者和机构投资者

B.普通投资者与专业投资者

C.会员投资者和非会员投资者

D.一般投资者和特殊投资者

3、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列()信息。【多选题】

A.诚信记录

B.投资相关的学习、工作经历及投资经验

C.风险偏好及可承受的损失

D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式

4、经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得()。【多选题】

A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

5、经营机构在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后，并对其进行特别的书面风险警示，但投资者仍坚持购买的，经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

2、正确答案：B

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第七条投资者分为普通投资者与专业投资者。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况；(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验；(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标；(五)风险偏好及可承受的损失；(六)诚信记录；(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；(九)其他必要信息。

4、正确答案：B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：(一)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；(二)向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；(三)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；(四)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；(五)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；(六)其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

5、正确答案：A

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

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