2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月21日)

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试题部分

1、中国证监会或者其派出机构通过()等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。【多选题】

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.公开选举

2、取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

3、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

2、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

3、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十三条违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

5、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

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