2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月17日)

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试题部分

1、期货投资者保障基金的使用遵循()的原则，实行比例补偿。【单选题】

A.取之于市场，用之于市场

B.保障投资者合法权益和公平救助

C.公开、公平、公正

D.合理、有效

2、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。【单选题】

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

3、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司由于风险控制不力致使保证金出现缺口，张某保证金损失为20万元。若甲公司申请使用期货投资者保障基金，张某可获得的保障基金补偿的最大金额为()。【单选题】

A.15

B.14.5

C.19

D.12

4、机构投资者以个人名义参与期货交易的，保障基金应()。【单选题】

A.按照个人投资者补偿规则进行补偿

B.按照机构投资者补偿规则进行补偿

C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿

D.不予补偿

5、鼓励期货投资者保障基金来源多元化，期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

2、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十九条中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。　　中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

3、正确答案：C

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。张某获得的补偿为：10+(20-10)×90%=19万元

4、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

5、正确答案：A

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十三条鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

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