2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月30日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。【单选题】

A.上海证券交易所

B.上海期货交易所

C.中国金融期货交易所

D.大连商品交易所

2、期货公司工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，中国金融期货交易所可以()。【多选题】

A.向中国证监会提出撤销任职资格的行政处罚建议

B.向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

C.向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议

D.向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

3、期货公司会员应当根据()，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。【多选题】

A.中国证监会的有关规定

B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D.中国期货业协会的规定

4、《金融期货投资者适当性制度实施办法》中所说的交易所指的是上海期货交易所。【判断题】

A.正确

B.错误

5、一般单位客户申请开立金融期货交易编码时，其申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第七条。交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

2、正确答案：A、B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条。期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

4、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条。指的是中国金融期货交易所。

5、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。“申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元”。

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