2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月30日)

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试题部分

1、证券公司申请介绍业务资格，申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

2、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》目的是()。【多选题】

A.防范和隔离风险

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.促进证券市场积极稳妥发展

D.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得有下列()行为。【多选题】

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.间接为客户从事期货交易提供融资

4、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

2、正确答案：A、B、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第二十二条证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

4、正确答案：A

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。

5、正确答案：A

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

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