2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月23日)

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试题部分

1、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。【单选题】

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

2、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。【单选题】

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

3、证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。【多选题】

A.合规

B.审慎

C.合法

D.创新

4、证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证，但可以替客户下单，约定盈亏共同分担。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

2、正确答案：D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

3、正确答案：A、B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

4、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

5、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

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