2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月14日)

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试题部分

1、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务()。【单选题】

A.划分风险等级

B.细化分类管理

C.统一集中管理

D.单独管理

2、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向()提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.经营机构

D.期货业协会

3、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列()信息。【多选题】

A.诚信记录

B.投资相关的学习、工作经历及投资经验

C.风险偏好及可承受的损失

D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式

4、经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当()，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂。【多选题】

A.及时

B.真实

C.准确

D.完整

5、经营机构可以根据专业投资者的()等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。【多选题】

A.投资实力

B.业务资格

C.投资期限

D.投资经历

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

2、正确答案：C

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况；(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验；(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标；(五)风险偏好及可承受的损失；(六)诚信记录；(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；(九)其他必要信息。

4、正确答案：B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

5、正确答案：A、B、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第九条经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

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