2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月12日)

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试题部分

1、证券期货经营机构的()不得参与本公司管理的单一资产管理计划。【多选题】

A.董事

B.监事

C.从业人员

D.股东

2、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。【多选题】

A.保险资产管理机构

B.符合条件的私募证券投资基金管理人

C.商业银行资产管理机构

D.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构

3、证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、封闭式资产管理计划的期限不得低于60天。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，并由投资顾问直接执行投资指令。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十七条证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶不得参与本公司管理的单一资产管理计划。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：(一)在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；(二)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；(三)中国证监会规定的其他条件。

3、正确答案：A

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十一条证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。

4、正确答案：B

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。

5、正确答案：B

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十三条证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，不得由投资顾问直接执行投资指令。

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