2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月28日)

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试题部分

1、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除()以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。【单选题】

A.总经理

B.监事

C.董事会

D.高管

2、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应符合近()未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。【单选题】

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

3、期货公司不得接受下列()的委托，为其进行期货交易。【多选题】

A.事业单位

B.期货公司工作人员的配偶

C.中国期货业协会工作人员

D.中国证监会工作人员的配偶

4、期货公司从事期货投资咨询业务，应当()【多选题】

A.与客户签订服务合同

B.明确约定服务内容

C.明确收费标准

D.明确纠纷处理方式

5、操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十七条期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

2、正确答案：A

答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十六条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十一条期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第七十四条期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。

5、正确答案：A

答案解析：《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十一条。操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

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