2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月10日)

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试题部分

1、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是()。【单选题】

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

2、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、()和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。【单选题】

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

3、会员制期货交易所有下列()情形之一的，应当召开理事会临时会议。【多选题】

A.1/4以上理事联名提议

B.期货交易所章程规定的情形

C.中国证监会提议

D.1/3以上理事联名提议

4、期货公司独立董事应当()。【多选题】

A.重点关注和保护客户、中小股东的利益

B.发表客观、公正的独立意见

C.维护期货公司利益

D.对期货公司扩大盈利献计献策

5、首席风险官发现期货公司有()等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。【多选题】

A.期货公司交易设备落后，交易速度较慢

B.股东干预期货公司正常经营的

C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十而条使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

2、正确答案：D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条。从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

3、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十九条有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事会联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。

4、正确答案：A、B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

5、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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