2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2月26日)

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试题部分

1、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

2、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

3、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有()。【多选题】

A.具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

4、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

2、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

4、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第五条中国期货业协会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

5、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

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