2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月30日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。【单选题】

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

2、期货交易所若发生下列()重大事项，应当及时向中国证监会报告。【多选题】

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及占其净资产20%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

3、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。【多选题】

A.限制会员资金划转

B.限制会员开仓

C.移仓

D.强行平仓

4、会员制期货交易所会员大会的职权包括()。【多选题】

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定会员的接纳和退出

5、公司制期货交易的所董事长可以兼任总经理。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十三条会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

2、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零六条中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。决定会员的接纳和退出属于理事会的职权。

5、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第四十一条期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。

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