2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月29日)

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试题部分

1、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】

A.关于技术系统准备情况的说明

B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.净资本等指标的计算表及相关说明

2、当出现下列()情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。【多选题】

A.期货市场行情发生重大变化

B.现货市场行情发生重大变化

C.客户可能出现风险

D.市场系统性风险

3、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。【多选题】

A.进行期货交易

B.作获利保证、共担风险等承诺

C.虚假宣传

D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

4、依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：

2、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条：证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第十八条：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

4、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

5、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：(实际为教材第六十六条)(二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；《期货交易管理条例》第六十六条　期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

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