2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月28日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.各自所在地

B.证券公司所在地

C.期货公司所在地

D.任意住所地

2、证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准是()。【多选题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的40%

3、证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。【多选题】

A.合规

B.审慎

C.合法

D.创新

4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

3、正确答案：A、B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

4、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

5、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

2021年期货从业资格预约式考试报名时间为2020年12月2日至12月30日，预约式考试有报考名额限制，请考生认真填写报名信息，完成报名的考生，小编建议填写 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2021年期货从业资格预约式考试准考证打印时间、考试时间通知，让您安心学习。

以上内容为2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月28日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！