2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月24日)

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试题部分

1、下列()不是会员制期货交易所章程所必须载明的事项。【单选题】

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

2、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由()委派。【单选题】

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会

3、会员制期货交易所总经理行使下列()职权。【多选题】

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定结算担保金的使用

4、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。【多选题】

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.合规检查

D.财务审计

5、会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，若理事因故不能出席的，应以书面形式委托其他理事代为出席。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第十条期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。第十一条除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。

2、正确答案：D

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易管理办法》第三十四条总经理行使下列职权：(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；(二)主持期货交易所的日常工作；(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；(四)决定结算担保金的使用；(五)拟订风险准备金的使用方案；(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；(九)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；(十一)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

5、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第三十一条理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

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