2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月22日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、证券公司申请介绍业务资格，申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

2、证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括()。【多选题】

A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

3、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

4、证券公司可以接受()的期货公司的委托从事介绍业务。【多选题】

A.全资拥有

B.控股

C.被同一机构控制

D.其他期货公司的委托

5、期货交易所理事会所有理事均由会员大会选举产生。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

2、正确答案：B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

4、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(四)净资本不低于净资产的70%。

5、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

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