2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(10月21日)

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单项选择题

1.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。

A.3

B.10

C.15

D.20

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.3

D.6

3.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

A.拟设立营业部的决议文件

B.营业部的管理制度文本

C.拟任负责人任职资格申请材料或证明

D.妥善处理客户保证金和持仓的报告

4.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除()以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

A.监事

B.董事

C.总经理

D.董事长

5.期货公司应当设立()，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.审查部门

B.审查部门和稽查部门

C.风险管理部门

D.合规审查部门或者岗位

答案见第二页>>>

答案解析

1.【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

2.【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件:(一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

3.【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第二十四条期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:(二)拟设立营业部的决议文件；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明。

4.【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第四十条规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

5.【答案】D

​【解析】《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

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