2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月31日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员()。

A.予以警告，并处以1万元以下罚款

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款

D.予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

2、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.5个

B.10个

C.15个

D.30个

4、申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务2年以上经验

5、在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

答案见第二页>>>

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答案解析

1.答案：B。

解析：申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

2.答案：C。

解析：期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

3.答案：A。

解析：期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

4.答案：D。

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

5.答案：B。

解析：中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

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