2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月30日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明，且具有至少()笔以上的成交记录。【单选题】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

2、证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将()以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。【单选题】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

3、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前()月末的风险监管报表。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

4、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。【单选题】

A.证监会

B.仲裁委员会

C.协会

D.国家主管机关

5、发生下列()事项时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【多选题】

A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B.期货公司股权被冻结

C.期货公司股权被用于担保

D.以上都不对

6、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的()进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。【多选题】

A.性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.形成原因

7、应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。【多选题】

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

8、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。【多选题】

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当满足大客户优先的原则

9、证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，并由投资顾问直接执行投资指令。()【判断题】

A.正确

B.错误

10、因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。()【判断题】

A.正确

B.错误

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

2、正确答案：C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品，但不得违反本办法第四十四条、第四十五条以及中国证监会的其他规定。

3、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；(三)净资本等指标的计算表及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(七)关于技术系统准备情况的说明；(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

4、正确答案：C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条。从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易管理条例》第六十条期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

6、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

7、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

8、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条。从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

9、正确答案：B

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十三条证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，不得由投资顾问直接执行投资指令。

10、正确答案：B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

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