2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月27日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、期货从业人员有下列()行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。【单选题】

A.拒绝协会调查或检查

B.向投资者隐瞒重要事项

C.操纵期货价格

D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

2、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。【单选题】

A.复制与被调查事件有关的财产登记资料

B.限制违法行为人的人身自由

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

3、期货交易所、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。【单选题】

A.季度

B.半年度

C.年度

D.月度

4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。【单选题】

A.5

B.4

C.3

D.2

5、若为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法()超出部分的资金或者有价证券。【多选题】

A.没收

B.冻结

C.罚款

D.划拔

6、期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。【多选题】

A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

D.限制会员实物交割总量的

7、申请设立期货公司，应当具备的条件包括()。【多选题】

A.注册资本为2000万元以上

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.主要股东最近2年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

8、会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。()【判断题】

A.正确

B.错误

9、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。【判断题】

A.正确

B.错误

10、近日大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。【客观案例题】

A.处10万元以上50万元以下的罚款

B.处8万元以上10万元以下的罚款

C.处8万元以上30万元以下的罚款

D.处10万元以上30万元以下的罚款

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。第十条从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

2、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第四十七条国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；(八)法律、行政法规规定的其他措施。

3、正确答案：C

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十条期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

4、正确答案：D

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

5、正确答案：B、D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

6、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第六十四条期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(1)违反规定接纳会员的；(2)违反规定收取手续费的；(3)违反规定使用、分配收益的；(4)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(5)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(6)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；(7)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；(8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(9)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(10)限制会员实物交割总量的：(11)任用不具备资格的期货从业人员的；(12)违反同务院期货监督管理机构规定的其他行为。

7、正确答案：B、D

8、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十九条理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

9、正确答案：A

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条。期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

10、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第六十九条期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

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