2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月26日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告()。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

2、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。【单选题】

A.证监会

B.仲裁委员会

C.协会

D.国家主管机关

3、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。【多选题】

A.信用证或者其他保函

B.票据

C.存单

D.资信证明

4、会员制期货交易所章程应当载明除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，还应当载明下列()事项。【多选题】

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的纪律处分

D.会员的名单

5、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括()。【多选题】

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

6、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。()【判断题】

A.正确

B.错误

7、期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。()【判断题】

A.正确

B.错误

8、除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。()【判断题】

A.正确

B.错误

9、从事期货经营业务的机构，其相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务人员的从业资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

10、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定()。【客观案例题】

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

D.未将客户交易指令下达到期货交易所的

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参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

2、正确答案：C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条。从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十五条。银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易所管理办法》第十一条除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》第八条期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：①制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；②发布市场信息；③监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；④查处违规行为。

6、正确答案：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

7、正确答案：A

答案解析：《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十二条。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其证券期货犯罪直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

8、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定。

9、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

10、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。

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