2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月23日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，则该总经理()。【单选题】

A.不准许该副总经理兼职

B.可以批准该副总经理兼职

C.无权批准该副总经理的兼职申请

D.可以助其以调用的形式进行兼职

2、下列人员中，应取得期货从业人员资格的是()。【单选题】

A.保证金存管监控机构的工作人员

B.中国期货业协会工作人员

C.中国证监会工作人员

D.期货交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员

3、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自()起施行。【单选题】

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2017年12月7日

D.2008年4月19日

4、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。【多选题】

A.信用证或者其他保函

B.票据

C.存单

D.资信证明

5、期货公司申请停业的，应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】

A.申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D.停业的详细计划书

6、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，应受到的处罚是()。【多选题】

A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

C.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

7、推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()【判断题】

A.正确

B.错误

8、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。()【判断题】

A.正确

B.错误

9、全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。()【判断题】

A.正确

B.错误

10、期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。()【判断题】

A.正确

B.错误

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第九十八条期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

2、正确答案：D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第四条本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

3、正确答案：C

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2017年12月7日起施行。第三十五条本办法自发布之日起施行。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十五条。银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

6、正确答案：A、B

答案解析：《期货交易管理条例》第七十二条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

7、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

8、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训，并不意味着考试合格证明作废。

9、正确答案：A

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

10、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十八条。机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。

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