2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月20日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

2、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由()负责解释。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

3、申请设立期货公司，主要股东为法人或者非法人组织的，其净资产不得低于实收资本的()。【单选题】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】

A.关于技术系统准备情况的说明

B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.净资本等指标的计算表及相关说明

5、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。【多选题】

A.开户

B.行情和交易系统的安装维护

C.客户投诉的接待处理

D.交易技巧的辅导与培训

6、期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动包括()。【多选题】

A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

D.中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动

7、期货交易所为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有()。【多选题】

A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

8、若为债务人，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金。【判断题】

A.正确

B.错误

9、期货业协会依法对保证金安全实施监控。()【判断题】

A.正确

B.错误

10、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()【判断题】

A.正确

B.错误

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。

2、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条本指引由交易所负责解释。

3、正确答案：D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)介绍业务资格申请书；(2)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议；(3)净资本等指标的计算表及相关说明；(4)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(5)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历，期货从业人员资格证明；(6)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(7)关于技术系统准备情况的说明；(8)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(9)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

6、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：

(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；

(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；

(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；

(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

7、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：

(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；

(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

因此，四个选项均选。

8、正确答案：B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

9、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第五条期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

10、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

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