编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)
1、下列依法对期货公司首席风险官进行自律管理的是()。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
查看答案
参考答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
2、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【单选题】
A.股东会
B.监事会
C.经理层
D.董事会
查看答案
参考答案：D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
3、某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成()。【单选题】
A.挪用公款罪
B.挪用资金罪
C.徇私舞弊罪
D.为亲友非法牟利罪
查看答案
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》挪用资金罪，是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。B项的罪名是非国家工作人员利用职务上的便利挪用本公司、企业资金归个人使用或者借贷给他人使用时构成的罪名。而本题中王某是国有证券公司人员，属于国家工作人员，应该构成挪用公款罪；根据题干的叙述，很明显本罪不符合徇私舞弊罪和为亲友非法牟利罪的构成要件。
4、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。【单选题】
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.基金管理公司
查看答案
参考答案：B
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第五条保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
5、期货交易所应当编制交易情况()报表，并及时公布。【多选题】
A.日报表
B.周报表
C.月报表
D.年报表
查看答案
参考答案：B、C、D
参考解析：《期货交易所管理办法》第九十条期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。
6、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。【多选题】
A.向中国证监会隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
查看答案
参考答案：A、B、D
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。
7、客户下达的交易指令没有()等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。【多选题】
A.品种
B.数量
C.有效期限
D.买卖方向
查看答案
参考答案：A、B、D
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
8、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，()。【多选题】
A.撤销其期货从业资格
B.3年内拒绝受理其从业资格申请
C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D.暂停从业资格6至12个月
查看答案
参考答案：A、C
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
9、期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
查看答案
参考答案：B
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条。
10、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。()【判断题】
A.正确
B.错误
查看答案
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第五条中国期货业协会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
相关推荐：2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练汇总(12月)
2020年1月期货从业资格考试正在报名期间，顺利完成报名的考生，请及时订阅环球网校提供 免费预约短信提醒服务，届时会及时提醒您2020年1月期货从业资格考试准考证打印时间通知。请及时预约。
以上内容是2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月6日)，小编还为广大考生上传2020年期货从业资格更多试题，请点击“免费下载”按钮下载。
