编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)
1、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。【单选题】
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
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参考答案：B
参考解析：四、将刑法第一百八十条修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
2、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。【单选题】
A.当事人选择的诉由
B.违约人住所地
C.被侵权人住所地
D.期货公司住所地
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参考答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条。侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
3、期货公司不得为知识测试评分()的投资者申请开立交易编码。【单选题】
A.高于70分
B.低于80分
C.低于90分
D.高于90
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参考答案：B
参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。
4、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在评估投资者的财务状况时，投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其()作为投资者财务状况评估得分。【单选题】
A.最低评分
B.最高评分
C.累加评分
D.平均评分
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参考答案：B
参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
5、实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的()的，人民法院不予支持。【单选题】
A.存款准备金
B.保证金
C.风险准备金
D.结算担保金
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参考答案：D
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
6、期货投资者保障基金主要用于()。【单选题】
A.补偿投资者保证金损失
B.补偿投资者交易损失
C.保障投资者基本生活不受影响
D.投资者期货教育
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参考答案：A
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二条期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
7、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.6
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参考答案：B
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
8、期货公司首席风险官的职权包括()。【多选题】
A.为期货公司客户的风险管理提供建议
B.了解期货公司业务执行情况
C.负责期货公司日常经营管理
D.列席与其履职相关的会议
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参考答案：B、D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。
9、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()【判断题】
A.正确
B.错误
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参考答案：B
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
10、某期货公司变更法定代表人，该期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交的报备材料包括()。【客观案例题】
A.备案报告
B.变更后的营业执照副本复印件
C.法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明
D.拟任法定代表人的个人财产证明
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参考答案：A、B、C
参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十五条期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告；(二)变更后的营业执照副本复印件；(三)公司决议文件；(四)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；(五)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；(六)中国证监会要求提交的其他文件。
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