2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月3日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、中国证监会可以向期货交易所派驻()。【单选题】

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员

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2、以下人员不需要具备期货从业人员资格的是()。【单选题】

A.期货公司董事长和监事会主席

B.期货公司总经理

C.财务负责人、营业部负责人

D.期货公司法定代表人

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3、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.6

D.12

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4、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为()。【单选题】

A.待定

B.该项目的最低值

C.0

D.1分

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5、()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

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6、期货公司申请停业的，应当向中国证监会提交下列()材料。【多选题】

A.停业决议文件

B.工商局签发的停业同意书

C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D.申请书

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7、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列()信息。【多选题】

A.诚信记录

B.投资相关的学习、工作经历及投资经验

C.风险偏好及可承受的损失

D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式

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8、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括()。【多选题】

A.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B.可能直接导致本金亏损的事项

C.可能直接导致超过原始本金损失的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

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9、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。【判断题】

A.正确

B.错误

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10、吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额是()元。【客观案例题】

A.8万

B.9万

C.10万

D.11万

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