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编辑推荐：期货《法律法规》笔记讲义重点汇总
董事、监事、高管任职资格
第一则 总则
1.高级管理人员 指： 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。
第二则 任职资格 71
1.申请除董事长，监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件：
从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务3年以上经验 或者经济管理工作5年以上
大学专科以上学历
2.申请独立董事的任职资格
从事期货 证券金融 法律会计顾问5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称
大学本科以上学历 并且取得学士学位 通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间
下列不得担任独立董事：
在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。
在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司前5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。
未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚
最近一年内曾经具有上面的事项的人员
在其他公司担任除独立董事长以外职务的人
3.申请董事长和监事会主席的任职资格：
期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验
大学本科以上学历或者取得学士以上学位
通过证监会的测试
4.申请经理层的任职资格
具有期货从业资格
大学本科以上学历或者取得学士以上学历
通过证监会测试
期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验，担任期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。
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5.申请首席风险官的任职资格：
期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上经验。
6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格：
期货从业人员资格
大学本科以上学历或者学士以上学历
财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。
7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格
具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历
有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。
8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。
9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员：
违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。
违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。
违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算，期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的
国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。
因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过3年的。
被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。
因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。
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第三章 任职资格的申请和核准 74
1.申请期货公司董事长 监事会主席 独立董事需要提交的申请材料：
申请书 任职资格表 2名推荐人的书面意见 身份 学历 学位证明 资资测试合格证明 (独立董事还不需提供个人独立性的声明)
2。申请经理层的材料：
申请书 任职资格 2名推荐人的书面意见 身份学历 学位证明 期货从业人员资格证书 资质测试合格证明
3.推荐人：
推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长 监事会主席或者经理层人员
拟任人不具有期货从业经历的 推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。
推荐人每年最多只推荐3个人申请。
4.申请除董事长 监事会主席 独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请
5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：
申请书 任职资格申请表 身份学历学位 期货从业资格证
申请人的境外大学证书 需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件
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6.申请人有下列行为将终止决定：
未在规定时间期限对反馈意见作出说明。
取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效 但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外
7.期货公司任用董事 监事 和高级管理人员 在决定的5天内 向证监会怕基础机构提供下列文件：
任职说明书 相关会议决议 相关任用任职资格核准文件 高级管理人员的职责范围
免除的话 需要提交的文件：
免职决定文件 相关会议文件 在做出决定前10天内将免职理由交给 证监会派出机构。
8.境外人士担任经理层比例不超过管理层的30%
9。期货公司董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职77
期货董事高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。但是不的在其他的盈利性机构兼职。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
独立董事最多在2家期货公司兼任。
兼职的话必须在5日内报告
10.董事长，监事会主席，独立董事离任他处 担任 不过12个月 提交申请只提供下列材料：
申请书 任职申请表 拟任人在原职期货公司任职情况阐述。
董事 监事 营业部负责人 不需要重新申请。
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第四章 行为规则 78
1.期货董事 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应该5日内报告 并且回避。定期报告相关的交易情况
第五章 监督管理
1。经理层实行年检。如果取得资格但是没有任职的 未参加年检或者未通过。或者连续5年未在期货公司担任经理的 应当任职前重新申请。
2.经理层以上的 应当至少2年参加一次由证监会认可的 业务培训。取得合格证书
3.在期货公司董事长 总经理首席风险官 失踪 死亡 丧失行为能力的不能够履行的 临时决定符合资格的人员代为履行的3日内报告 证监会
代为履行职责不超过6个月。
管理人员涉嫌违法 违规的在3日内报告证监会。处分的在5日内报告证监会。
4，下列的情况对负责人监管谈话出示警视函：
法人治理结构 内部控制存在重大隐患
未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况。
未按规定报告相关人员代为履行职责
未按规定报告董事 监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从事期货交易情况
未按照规定对离任人员进行离任审计
未参加规定的业务培训
违规建筑或者按照规定报告兼职情况
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5.期货董事 监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况。证监会可以将其认定为不适当人选：
提供虚假信息或者隐瞒重大事项，拒绝配合证监会依法调查 ，擅离职守照成严重后果
1年累计3次被证监会监督谈话
对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。
6.推荐人签署的意见有虚假陈述的。在2年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记表。并记入诚信档案。
期货公司董事长 总经理部合格的 会计师进行离任审计 在3个月内讲报到交给证监会。
第六章 法律责任
1.申请人或者拟任人不正当手段获取任职资格的 撤销并处3万以下罚款
期货公司董事 监事 和高级人员收贿赂 的没收 处3万以下罚款。
第七章 附则
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