期货《法律法规》科目综合练习卷二

　　【摘要】根据中国期货从业协会网站发布的《2016年期货从业人员资格考试公告(4号) 》得知，2016年第四次期货从业资格考试时间9月10日，期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基础知识、期货法律法规。为帮助各位考生备考环球网校小编整理期货《法律法规》科目综合练习卷二供各位考生备考，敬请关注!

　　11.期货经纪公司(　　)，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

　　A.内部控制制度

　　B.内部控制文本制度

　　C.内部监督体系

　　D.内部控制模式

　　【答案】A期货《法律法规》科目综合练习卷二

　　12.根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位(　　)的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。

　　A.相互制约

　　B.相对独立

　　C.齐全完备

　　D.分工负责

　　【答案】B

　　13.《期货从业人员执业行为准则》是(　　)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证监会期货部

　　D.期货交易所

　　【答案】A

　　14.(　　)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A.《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B.《期货从业人员执业行为准则》

　　C.《期货从业人员行为规范》

　　D.《期货从业人员经纪业务规范》

　　【答案】B

　　15.审查期货公司是否透支交易，应当以(　　)为标准。

　　A.期货交易所规定的保证金比例

　　B.期货经纪公司规定的保证金比例

　　C.客户实际交纳的保证金

　　D.中国证监会规定的保证金比例

　　【答案】A

　　16.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由(　　)进行处理。

　　A.所在地期货交易所

　　B.期货业协会

　　C.所在机构

　　D.证监会规定的机构

　　【答案】C

　　17.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　【答案】A

　　18.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后(　　)日内，每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　【答案】C

　　环球网校友情提示：请广大考生学习【期货《法律法规》科目综合练习卷二】，要想获取更多内容，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！

　　编辑推荐：

　　【摘要】根据中国期货从业协会网站发布的《2016年期货从业人员资格考试公告(4号) 》得知，2016年第四次期货从业资格考试时间9月10日，期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基础知识、期货法律法规。为帮助各位考生备考环球网校小编整理期货《法律法规》科目综合练习卷二供各位考生备考，敬请关注!

　　二、多项选择题

　　1.期货交易所章程中应当载明的事项包括(　　)。

　　A.设立目的和职能

　　B.名称、住所和营业场所

　　C.注册资本及其构成

　　D.对会员的纪律处分期货《法律法规》科目综合练习卷二

　　【答案】ABCD

　　2.期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

　　A.会员资格的取得条件和程序

　　B.会员资格的变更条件和程序

　　C.对会员的监督管理

　　D.会员违规、违约行为处理办法

　　3.下列关于“居间人”的相关表述正确的是(　　)。

　　A.居间人可以是公民也可以是法人

　　B.只能接受客户的委托

　　C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　【答案】ACD

　　4.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是(　　)。

　　A.经纪公司不得混码交易

　　B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　【答案】ABC

　　5.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(　　)，并及时公布。

　　A.周报表

　　B.月报表

　　C.季度报表

　　D.年报表

　　【答案】ABD

　　6.下列关于中国证监会的表述中正确的是(　　)。

　　A.依法对期货经纪公司进行监督管理

　　B.依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

　　C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

　　D.中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

　　【答案】AC

　　7.下列表述中，(　　)是正确的。

　　A.期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会来

　　C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　【答案】AD

　　8.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(　　)业务。

　　A.投资基金

　　B.经纪业务

　　C.咨询、培训

　　D.自营

　　【答案】BC

　　9.期货交易所不得从事(　　)。

　　A.信托投资

　　B.股票交易

　　C.非自用不动产投资

　　D.间接参与期货交易

　　【答案】ABCD

　　10.出现下列(　　)情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A.发生自然灾害等不可抗力

　　B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　【答案】ABC

　　11.《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括(　　)。

　　A.会员资格的取得条件和程序

　　B.会员资格的变更条件和程序

　　C.对会员的监督管理

　　D.会员违规、违约行为处理办法

　　【答案】ABCD

　　12.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是(　　)。

　　A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

　　B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

　　C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

　　D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

　　【答案】AC

　　环球网校友情提示：请广大考生学习【期货《法律法规》科目综合练习卷二】，要想获取更多内容，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！

　　编辑推荐：

　　【摘要】根据中国期货从业协会网站发布的《2016年期货从业人员资格考试公告(4号) 》得知，2016年第四次期货从业资格考试时间9月10日，期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基础知识、期货法律法规。为帮助各位考生备考环球网校小编整理期货《法律法规》科目综合练习卷二供各位考生备考，敬请关注!

　　三、判断题

　　1.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。

　　【答案】×

　　2.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

　　【答案】√

　　3.期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。

　　【答案】×

　　4.期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。

　　【答案】×

　　5.申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。

　　【答案】×

　　6.中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

　　【答案】×

　　7.国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。

　　【答案】√

　　8.期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。

　　【答案】√

　　9.期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。

　　【答案】√

　　10.全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

　　【答案】√

　　11.期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。

　　【答案】√期货《法律法规》科目综合练习卷二

　　环球网校友情提示：请广大考生学习【期货《法律法规》科目综合练习卷二】，要想获取更多内容，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！

　　编辑推荐：