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编辑推荐:2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总
试题部分
1、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。【单选题】
A.1/2
B.3/4
C.2/3
D.1/3
2、期货交易所若发生下列()重大事项,应当及时向中国证监会报告。【多选题】
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及占其净资产20%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
3、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。【多选题】
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓
4、会员制期货交易所会员大会的职权包括()。【多选题】
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
D.决定会员的接纳和退出
5、公司制期货交易的所董事长可以兼任总经理。()【判断题】
A.正确
B.错误
答案见第二页>>>
答案解析
1、正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。
2、正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零二条发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:
3、正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零六条中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
4、正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权:(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)期货交易所章程规定的其他职权。决定会员的接纳和退出属于理事会的职权。
5、正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十一条期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。董事长不得兼任总经理。
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