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编辑推荐:2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总
试题部分
1、证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准。【单选题】
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
2、证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。【多选题】
A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
3、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。【多选题】
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.停业整顿
4、证券公司可以接受()的期货公司的委托从事介绍业务。【多选题】
A.全资拥有
B.控股
C.被同一机构控制
D.其他期货公司的委托
5、期货交易所理事会所有理事均由会员大会选举产生。()【判断题】
A.正确
B.错误
答案见第二页>>>
答案解析
1、正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
2、正确答案:B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
3、正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
4、正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:(四)净资本不低于净资产的70%。
5、正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。
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