2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月21日)

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试题部分

1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得有下列()行为。【多选题】

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.间接为客户从事期货交易提供融资

2、证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准是()。【多选题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的40%

3、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】

A.关于技术系统准备情况的说明

B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.净资本等指标的计算表及相关说明

4、证券公司可以接受()的期货公司的委托从事介绍业务。【多选题】

A.全资拥有

B.控股

C.被同一机构控制

D.其他期货公司的委托

5、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证，但可以替客户下单，约定盈亏共同分担。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第二十二条证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

2、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

5、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

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