《证券市场基本法律法规》精选试题解析—客户资产保护规定

客户资产保护规定

单选题：客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有( )。

Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：(1)非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。(2)除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。(3)以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。

【请扫描上方二维码，关注环球网校金融考试官方微信号！】

环球网校友情提示：以上试题为《证券市场基本法律法规》精选试题解析—客户资产保护规定，希望对你备考证券从业资格考试有所帮助。您可以登陆环球网校证券从业资格频道或环球网校证券论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！