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期货法律法规《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》重点笔记

环球网校·2018-02-24 09:20:47浏览33 收藏9
摘要   【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布期货法律法规《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》重点笔记,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货

  【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布“期货法律法规《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》重点笔记”,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。

  一、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》、《中国期货业协会章程》制定;

  本规则,期货业协会解释;13年9月3日实施;

  二、注意要点:

  1、会员单位以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;

  2、会员单位建立执行客户开发责任追究制度,明确:开发、审核、服务、相关责人、高管等相关从业人员的责任;

  3、违反本规的会员单位告诫仍不改则:批评、协内通报批评、公开谴责、取消资格并公告;

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