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2017期货从业资格考试法律法规第十三章多选题

环球网校·2017-07-25 10:23:15浏览57 收藏5
摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2017期货从业资格考试法律法规第十三章多选题的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十三章多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十三章多选题的具体内容如下:

  第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法

  二、多项选择题

  1.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( 2ABCD )。[2012年9月真题]

  A.投诉方式

  B.服务内容

  C.人员的从业资格

  D.公司的业务资格

  【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

  2.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( 1ABCD )。[2012年6月真题]

  A.遵循诚实信用原则

  B.公平对待客户

  C.基于独立、客观的立场

  D.避免利益冲突

  5A 6D 7A 8D

  1ABCD

  【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

  3.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( 3ABCD )。[2012年3月真题]

  A.有效执行期货投资咨询业务管理制度

  B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

  C.加强合规检查,防范业务风险

  D.遵循具体的业务操作规范

  【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定,期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十三章多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十三章多选题的具体内容如下:

  第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法

  二、多项选择题

  1.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( 2ABCD )。[2012年9月真题]

  A.投诉方式

  B.服务内容

  C.人员的从业资格

  D.公司的业务资格

  【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

  2.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( 1ABCD )。[2012年6月真题]

  A.遵循诚实信用原则

  B.公平对待客户

  C.基于独立、客观的立场

  D.避免利益冲突

  5A 6D 7A 8D

  1ABCD

  【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

  3.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( 3ABCD )。[2012年3月真题]

  A.有效执行期货投资咨询业务管理制度

  B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

  C.加强合规检查,防范业务风险

  D.遵循具体的业务操作规范

  【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定,期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

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