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2017期货从业资格考试法律法规第十二章多选题

环球网校·2017-07-24 12:53:22浏览42 收藏21
摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2017期货从业资格考试法律法规第十二章多选题的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十二章多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十二章多选题的具体内容如下:

  第十二章关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

  二、多项选择题

  1.股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( ABCD ),审慎决定自己是否参与股指期货交易。[2012年9月真题]

  A.生理及心理承受能力

  B.产品认知能力

  C.风险控制能力

  D.经济实力

  【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条第一款规定,自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。

  2.期货公司可以通过( ABCD )措施来落实投资者适当性制度。

  A.制定投资者适当性标准的实施方案

  B.执行客户开发管理制度

  C.执行开户审核工作制度

  D.完善业务流程与内部分工

  【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第二款规定,期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

  3.对投资者交易行为持续开展风险教育的有( AB )。

  A.中金所

  B.期货公司

  C.证券公司

  D.证监会

  【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定,中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十二章多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十二章多选题的具体内容如下:

  第十二章关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

  二、多项选择题

  1.股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( ABCD ),审慎决定自己是否参与股指期货交易。[2012年9月真题]

  A.生理及心理承受能力

  B.产品认知能力

  C.风险控制能力

  D.经济实力

  【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条第一款规定,自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。

  2.期货公司可以通过( ABCD )措施来落实投资者适当性制度。

  A.制定投资者适当性标准的实施方案

  B.执行客户开发管理制度

  C.执行开户审核工作制度

  D.完善业务流程与内部分工

  【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第二款规定,期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

  3.对投资者交易行为持续开展风险教育的有( AB )。

  A.中金所

  B.期货公司

  C.证券公司

  D.证监会

  【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定,中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

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