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2017期货从业资格考试法律法规第十章多选题

环球网校·2017-07-06 10:37:17浏览61 收藏24
摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2017期货从业资格考试法律法规第十章多选题的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十章多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十章多选题的具体内容如下:

  第十章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

  二、多项选择题

  1.证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( ABC )[2012年6月真题]

  A.本公司控制的期货公司

  B.本公司全资拥有的期货公司

  C.由同一机构控制的期货公司

  D.由同一机构参股的期货公司

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  2.证券公司与期货公司( BCD )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。[2010年9月真题]

  A.协商

  B.终止

  C.变更

  D.签订

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定,证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?( ABD )[2010年6月真题]

  A.代客户修改交易密码

  B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

  C.代理客户进行期货交易

  D.代客户下达交易指令

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十章多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十章多选题的具体内容如下:

  第十章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

  二、多项选择题

  1.证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( ABC )[2012年6月真题]

  A.本公司控制的期货公司

  B.本公司全资拥有的期货公司

  C.由同一机构控制的期货公司

  D.由同一机构参股的期货公司

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  2.证券公司与期货公司( BCD )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。[2010年9月真题]

  A.协商

  B.终止

  C.变更

  D.签订

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定,证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?( ABD )[2010年6月真题]

  A.代客户修改交易密码

  B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

  C.代理客户进行期货交易

  D.代客户下达交易指令

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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