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第一节 证券市场的法律法规体系
一、 证券市场法律法规效力层次及内容
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性质 |
制定机关 |
主要组成 |
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法律 |
全国人大 全国人大常委 |
证券法、证券投资基金法、公司法、刑法、物权法、反洗钱法、企业破产法。 |
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行政规章 |
国务院 |
证券、期货投资咨询管理暂行办法。证券公司监督管理条例。证券公司风险处理条例 |
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部门规章及规范性文件 |
证券监管部门 相关部门 |
证券发行与承销管理办法。 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法。上市公司信息披露管理办法。证券公司融资融券业务试点管理办法。证券市场禁入规定。 |
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行业自律规则 |
交易所、协会、中证登 |
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法律效力逐级递减
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【摘要】2017年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理发布《证券市场基本法律法规》第一章讲义：证券市场的法律法规体系供各位考生学习，更多相关信息请关注环球网校。
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