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2017年期货从业资格考试《法律法规》机考多选题

环球网校·2019-11-01 16:54:48浏览42 收藏16
摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2017年期货从业资格考试《法律法规》机考多选题的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过期货从业资格考试。2017年期货从业

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货从业资格考试《法律法规》机考多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过期货从业资格考试。2017年期货从业资格考试《法律法规》机考多选题的具体内容如下:

  二、多项选择题

  1.下列操纵期货交易价格的行为违反《期货交易管理条例》规定的是(??)。

  A.联手买卖

  B.恶意串通

  C.编造有关期货交易的虚假信息

  D.传播有关期货交易的虚假信息

  参考答案:A,B,C,D

  参考解析:根据《期货交易管理条例》第39条的规定,任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

  2. 首席风险官不得有下列行为中的(??)。

  A.利用职务之便牟取私利

  B.滥用职权,干预期货公司正常经营

  C.保守期货公司的商业秘密

  D.做出独立、及时、审慎的判断

  参考答案:A,B

  参考解析:根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第9条的规定,首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。第10条的规定,首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第13条第4项和第5项的规定首席风险官不得有下列行为:利用职务之便牟取私利;滥用职权,干预期货公司正常经营。

  3.下列关于会员制期货交易所会员大会的说法,正确的有(??)。

  A.会员大会由理事长主持

  B.召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开i0日前通知会员

  C.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

  D.会员大会有2/3以上会员参加方为有效

  参考答案:A,B,C,D

  参考解析:根据《期货交易所管理办法》第22条的规定,会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第23条的规定,会员大会有2/3以上会员参加有效。会员大会应当对表决事项只做会议纪要,由出席会议的理事签名。

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货从业资格考试《法律法规》机考多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过期货从业资格考试。2017年期货从业资格考试《法律法规》机考多选题的具体内容如下:

  4.对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重处以(??)纪律惩戒。

  A.批评

  B.协会内通报批评

  C.通过媒体公开谴责

  D.取消会员资格并公告

  参考答案:A,B,C,D

  参考解析:根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条的规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:①批评;②协会内通报批评;③通过媒体公开谴责;④取消会员资格并公告。

  5.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于(??)收取手续费。

  A.交易所规定标准

  B.经营成本

  C.证监会规定的标准

  D.行业自律标准

  参考答案:B,D

  参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条第5项的规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费。

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